平成1８年７月１日
光証券株式会社

1.    当社は、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)　に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。

2.    株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。

3.    当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。

(1)      新規公開株の場合

新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則としてすべて抽選により配分を決定いたします。

新規公開株の抽選は、次の要領で行います。

�@     抽選は、委託販売団参加申込期間中に当社抽選口に行われた配分の申込みのうち、個人のお客様からのものを対象に、抽選日(募集最終日の6営業日前の午後2時以降)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予定数量の全部を当該抽選に付すことといたします。

�A    抽選に当たっては、抽選対象となる配分の申込みに番号を付し、その番号を対象に抽選を行います。

�B     抽選の結果、当選しなかった場合には、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。

なお、当選者の中から募集期間中に払い込みのキャンセルがあった場合には、当選しなかった配分の申込みについて再抽選して配分の当選者を決定いたします。

�C     抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて及び、募集価格決定日に当選の旨及び、払い込みの要領を電話又はFAXでお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。

�D     抽選は、次に掲げるような場合には、中止することがございますので、あらかじめ御了承下さい。

イ　ブックビルディングの需要が積みあがらない場合

ロ　個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合。

ハ　抽選申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合。

4.    配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。

5.  需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から募集期間終了までの間、当社の営業部店の店頭においてお知らせいたします。

6.  個別の事案において、上記にお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更理由とともに、5.　に併せてお知らせいたします。

7.   当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、証券取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、�@発行会社が指定する者、�A当社の役職員、�B当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、�C暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、�D同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について、社内規則に明記し遵守に努める所存であります。

なお、配分の申込がこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申込はお受けいたしません。

8.    以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

以　　上